截止到2022年3月13日，科创板总计申报企业715家。其中，终止168家（含终止注册、不予注册），上市企业393家。上周，新增受理企业0家，上市企业2家，终止企业0家。
- 上周科创板信息短播
1.伟测科技因所有核心技术人员都来自同行，其自主研发被审核机构质疑
2.赛伦生物科创板三年长跑二次挑战，成功上市
3.松井股份自2022年3月9日起连续停牌
一、审核状态及问询材料更新企业35家
1.伟测科技因所有核心技术人员都来自同行，其自主研发被审核机构质疑
伟测科技主营业务包括晶圆测试、芯片成品测试以及与集成电路测试相关的配套服务，于2021年12月获科创板受理，目前已答复第一轮问询。
伟测科技申报材料显示：公司2016年成立，目前共取得6项发明专利，均是在2020年10月以后申请；有4人被认定为核心技术人员（见下图1），这4人曾在日月光封测和长电科技等同行企业任职，其中核心技术人员刘琨于2020年2月才入职发行人。因此伟测科技核心技术来源引起了审核机构的重点关注，包括：（1）6项发明专利的具体来源、发明人、在主营业务中的具体应用情况，技术来源是否为自主研发、是否合法合规；（2）核心技术人员和专利发明人（包括已离职人员）在技术形成过程中发挥的作用，是否存在违反原任职单位关于竞业禁止、保密协议约定的情形等。
图1 来源：伟测科技招股书（申报稿）
伟测科技答复6项发明专利和主要技术都是自主研发取得，均应用于主营业务，来源合法合规，不存在来源于其他任何无关第三方。
如下图2所示，每项发明专利都有3-5人署名，这6项发明中，仅有3项有核心技术人员参与，参与人分别为路峰、闻国涛、骈文胜，另外3项没有一位核心技术人员署名，虽然作为发明人的王敏已离职，但是王敏署名的该专利还有另外两名发明人还在职，而被认定为核心技术人员的刘琨，却未出现在任一发明专利的署名人中。如下图3所示，关于核心技术人员刘琨的职责，企业答复会参与公司的核心技术形成，小编查阅专利数据库，发现企业所有专利中都没有刘琨的署名。
图2 来源：伟测科技第一轮问询
图3 来源：伟测科技第一轮问询
如果从职务发明角度来看，为避免职务发明风险，研发人员入职未满12个月（职务发明认定期限），一般不会在专利中署名或是实际不会参与研发工作，即伟测科技发明专利都是在发明人入职满12个月之后才申请，就可以排除上述人员职务发明的情形。
除了专利法规定的职务发明，当然还有企业与员工之间的附加约定，即竞业禁止和保密协议等。伟测科技答复材料显示，公司核心技术人员和专利发明人共计29名，其中只有路峰和杨恭乾2人与原任职单位签订过含竞业禁止条款的劳动合同，由于其未收到过竞业禁止补偿金，因此不负有竞业禁止义务，还有22人与原任职单位签订了保密协议或包含保密条款的劳动合同，其离职后未向公司泄露原任职单位的商业秘密。
【点评】原则上，核心技术人员通常包括公司技术负责人、研发负责人、研发部门主要成员、主要知识产权和非专利技术的发明人或设计人、主要技术标准的起草者等。往往一个企业的核心技术人员不稳定，频繁的离职和入职会给企业的自主和持续创新能力带来影响。例如核心技术人员的具体贡献是什么？没有专利产出，为什么会被认定为核心技术人员，认定依据是否合理？核心技术人员来自同行企业/竞争对手，如何证明企业技术是自主研发，核心技术人员是否违反原单位竞业和保密约定？核心技术人员离职，企业核心技术是否流失，如何保证持续创新？二
二、新增上市企业2家
2.赛伦生物科创板三年长跑二次挑战，成功上市
赛伦生物专注于抗血清抗毒素领域，致力于研究、开发、生产及销售针对生物毒素及生物安全领域的预防和治疗药物，赛伦科技2次申报科创板总历时35个月，终于成功登陆科创板。
赛伦生物于2019年5月首次获科创板受理，历经三轮问询后于同年11月主动撤回，在首次问询审核中，专利来源、权属等问题被审核机构重点关注，时隔一年，赛伦科技又在2020年11月重新向科创板IPO发起挑战，终于在2022年3月成功上市，第二次申报发行人共答复两轮问询，审核机构除了关注专利来源，还对自主研发能力、进口替代等问题进行了更详细的问询。
三、上市公司动态
3.松井股份自2022年3月9日起连续停牌
松井股份主营业务为涂料、特种油墨，于2019年10月获科创板受理，历经3轮问询后于2020年5月成功发行，在问询审核中，审核机构重点关注了该企业自主持续创新能力、技术先进性、核心技术尚未取得专利的侵犯风险和泄露风险等问题。
上周，上交所官网显示，松井股份自2022年3月9日起连续停牌。
图4 来源：上交所官网
